模塊一 上市的基本條件與審核標(biāo)準(zhǔn)

- 主板與創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件
- 發(fā)行審核的傾向性（國(guó)內(nèi)外對(duì)比）
- 上市審核的核心標(biāo)準(zhǔn)
- 正確理解上市合規(guī)性要求
- 由“原始經(jīng)營(yíng)”到“合法經(jīng)營(yíng)”
- 由“合法經(jīng)營(yíng)”到“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”
- 法律層面：發(fā)行人“歷史清白”
- 財(cái)務(wù)層面：發(fā)行人“財(cái)務(wù)納稅合規(guī)”

模塊二 合規(guī)性問題1：企業(yè)主體資格

- 出資問題
- 出資瑕疵
- 歷史遺留問題
- 抽逃資本
- 股東問題
- 股東資格
- 人數(shù)限制與職工持股
- 股權(quán)激勵(lì)帶來的影響
- 私募融資帶來的問題
- 紅籌模式
- 返程投資
- 協(xié)議控制模式
- 突擊入股
- 管理層MBO
- 實(shí)際控制人

模塊三 合規(guī)性問題2：獨(dú)立性

- 人員獨(dú)立
- 高層兼職問題
- 財(cái)務(wù)獨(dú)立
- 資產(chǎn)獨(dú)立
- 房產(chǎn)與土地問題
- 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
- 機(jī)構(gòu)獨(dú)立
- 業(yè)務(wù)獨(dú)立
- 主營(yíng)業(yè)務(wù)地位
- 大客戶依賴
- 關(guān)聯(lián)交易

案例分析：
- 案例1：公司股東出資問題案例分析
拓展應(yīng)用：
- 應(yīng)用1：近期成功上市企業(yè)案例
- 應(yīng)用2：公司歷史遺留財(cái)務(wù)問題如何解決

模塊四 合規(guī)性問題3：持續(xù)盈利能力

- 產(chǎn)品集中與單一
- 環(huán)保問題
- 技術(shù)問題
- 經(jīng)營(yíng)環(huán)境問題
- 經(jīng)營(yíng)能力
- 募集資金用途
- 盈利能力


模塊五 合規(guī)性問題4：會(huì)計(jì)與稅務(wù)

- 財(cái)務(wù)真實(shí)性（操縱利潤(rùn)）
- 銜接“原始報(bào)表”與“申報(bào)報(bào)表”
- 研發(fā)支出資本化問題
- 會(huì)計(jì)政策與估計(jì)
- 非經(jīng)常性損益
- 資產(chǎn)質(zhì)量
- 上市前大比例分紅
- 界定無重大納稅問題
- 稅收優(yōu)惠依賴

模塊六 合規(guī)性問題5：規(guī)范經(jīng)營(yíng)

- 重大違法行為及訴訟
- 勞動(dòng)用工問題
- 經(jīng)營(yíng)范圍及許可
- 對(duì)外擔(dān)保與資金拆解
- 公司治理
- 內(nèi)部控制體系建立

模塊七 合規(guī)性的解決之道

- 證監(jiān)會(huì)審核的要點(diǎn)全解
- 揭秘企業(yè)自身容易出現(xiàn)的問題
- 解決問題的方法與案例
- 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)行為有何借鑒

案例分析：
- 案例2：公司如何解決關(guān)聯(lián)交易問題配合上市
- 案例3：“原始報(bào)表”與“申報(bào)報(bào)表”如何銜接
- 案例4:如何處理對(duì)外擔(dān)保和資金拆解問題
拓展應(yīng)用：
- 應(yīng)用3：持續(xù)盈利能力綜合管理
- 應(yīng)用4:討論企業(yè)在上市過程中財(cái)務(wù)易出現(xiàn)的問題






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