中國(guó)培訓(xùn)易(m.a10by9.cn)
財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司
中國(guó)培訓(xùn)易（m.a10by9.cn）
中國(guó)培訓(xùn)易（m.a10by9.cn）
課程詳情
一、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)
1、風(fēng)險(xiǎn)的定義
2、風(fēng)險(xiǎn)要素
3、風(fēng)險(xiǎn)與損失
4、風(fēng)險(xiǎn)管理
1）巴塞爾委員會(huì)關(guān)于三大風(fēng)險(xiǎn)的定義
2）關(guān)于柜面風(fēng)險(xiǎn)：柜面業(yè)務(wù)的特點(diǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)聯(lián)
5、關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)
1）廣義的“操作風(fēng)險(xiǎn)”
2）狹義的“操作風(fēng)險(xiǎn)”
6、商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)
1）人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
2）流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
3）系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
4）外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
7、與信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相比，操作風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)特點(diǎn)
8、操作風(fēng)險(xiǎn)的8個(gè)特征
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法――內(nèi)部控制
1、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
共61個(gè)字，加標(biāo)點(diǎn)67個(gè)字?jǐn)?shù)，言簡(jiǎn)意賅。
2、內(nèi)部控制發(fā)展與評(píng)述
3、內(nèi)部控制理論發(fā)展的脈絡(luò)
4、商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的三大目標(biāo)
5、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的五大要素
6、內(nèi)部控制系統(tǒng)的評(píng)價(jià)
1）定義
2）基礎(chǔ)
3）評(píng)價(jià)
4）要點(diǎn)
三、建設(shè)商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
1、確立三個(gè)意識(shí)一個(gè)核心
2、牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
3、系統(tǒng)科學(xué)的意識(shí)
4、夯實(shí)良性的文化基礎(chǔ)
四、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)
1、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)管理
2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理
3、帳戶(hù)管理
4、自助設(shè)備運(yùn)行管理
5、監(jiān)控設(shè)備管理
6、重要實(shí)物的保管
1、風(fēng)險(xiǎn)的定義
2、風(fēng)險(xiǎn)要素
3、風(fēng)險(xiǎn)與損失
4、風(fēng)險(xiǎn)管理
1）巴塞爾委員會(huì)關(guān)于三大風(fēng)險(xiǎn)的定義
2）關(guān)于柜面風(fēng)險(xiǎn)：柜面業(yè)務(wù)的特點(diǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)密切關(guān)聯(lián)
5、關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)
1）廣義的“操作風(fēng)險(xiǎn)”
2）狹義的“操作風(fēng)險(xiǎn)”
6、商業(yè)銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)
1）人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
2）流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
3）系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
4）外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)
7、與信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相比，操作風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)特點(diǎn)
8、操作風(fēng)險(xiǎn)的8個(gè)特征
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法――內(nèi)部控制
1、商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
共61個(gè)字，加標(biāo)點(diǎn)67個(gè)字?jǐn)?shù)，言簡(jiǎn)意賅。
2、內(nèi)部控制發(fā)展與評(píng)述
3、內(nèi)部控制理論發(fā)展的脈絡(luò)
4、商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)的三大目標(biāo)
5、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的五大要素
6、內(nèi)部控制系統(tǒng)的評(píng)價(jià)
1）定義
2）基礎(chǔ)
3）評(píng)價(jià)
4）要點(diǎn)
三、建設(shè)商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
1、確立三個(gè)意識(shí)一個(gè)核心
2、牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
3、系統(tǒng)科學(xué)的意識(shí)
4、夯實(shí)良性的文化基礎(chǔ)
四、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要環(huán)節(jié)
1、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)管理
2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理
3、帳戶(hù)管理
4、自助設(shè)備運(yùn)行管理
5、監(jiān)控設(shè)備管理
6、重要實(shí)物的保管
講師簡(jiǎn)介
應(yīng)祖民 老師
銀行風(fēng)險(xiǎn)管理資深專(zhuān)家
資深金融審計(jì)
稽核、風(fēng)控培訓(xùn)專(zhuān)家
曾任： 中國(guó)某大商業(yè)銀行審計(jì)部高管
本科學(xué)歷,中國(guó)某五大商業(yè)銀行總行審計(jì)部高管，資深專(zhuān)員和高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。銀行內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng)歷30年有余，熟悉銀行會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸、內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并有較為深入的研究。對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展、變化的軌跡和目前的現(xiàn)狀、發(fā)展的趨勢(shì)有深刻的理解。主講財(cái)務(wù)分析、會(huì)計(jì)和授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理(尤其是操作風(fēng)險(xiǎn)的防范)、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)、銀行內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和效益狀況診斷等課程。
擅長(zhǎng)領(lǐng)域 ：審計(jì)、稽核、風(fēng)控、財(cái)務(wù)
擅長(zhǎng)行業(yè)：金融
主講課程：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)》《授信財(cái)務(wù)分析》《商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的方法、技巧》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的組織與管理》《商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的方法、技巧（授信業(yè)務(wù)、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)點(diǎn)安全）》《<巴塞爾新資本協(xié)議>解讀》《商業(yè)銀行資本管理辦法》《商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析及舞弊識(shí)別》《稱(chēng)職的會(huì)計(jì)主管》《商業(yè)銀行審計(jì)技巧與實(shí)務(wù)》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的組織與管理》《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《稱(chēng)職的會(huì)計(jì)主管與會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理和防控》《柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控管理》《客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量》《企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析及舞弊識(shí)別》《巴塞爾新資本協(xié)議三》《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制》《授信三查與財(cái)務(wù)分析》
授課風(fēng)格：認(rèn)真、投入，大量典型、生動(dòng)的案例，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作和輔導(dǎo)
解決方案：對(duì)商業(yè)銀行在不同的發(fā)展階段和不同的經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)下，可能面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，具有敏感的預(yù)見(jiàn)能力，并能提出有針對(duì)性的建議和有效的改進(jìn)方案。
培訓(xùn)經(jīng)歷：交通銀行總行、招商銀行、中信銀行、廣發(fā)銀行、泰隆銀行、西安銀行、渤海銀行、蘇州銀行、浙江銀行、黑龍江省農(nóng)信社、吉林省農(nóng)信社、遼寧農(nóng)信社、內(nèi)蒙農(nóng)信社、甘肅農(nóng)信社、青海農(nóng)信社、寧夏農(nóng)信社、新疆農(nóng)信社、陜西農(nóng)信社、河北農(nóng)信社、河南農(nóng)信社、山東農(nóng)信社、江蘇農(nóng)信社、浙江農(nóng)信社、湖北農(nóng)信社、湖南農(nóng)信社、四川農(nóng)信社、貴州農(nóng)信社、云南農(nóng)信社、廣西農(nóng)信社、中國(guó)郵儲(chǔ)山西分行、佛山南海農(nóng)商行、紹興農(nóng)合、重慶農(nóng)商行等等。
資深金融審計(jì)
稽核、風(fēng)控培訓(xùn)專(zhuān)家
曾任： 中國(guó)某大商業(yè)銀行審計(jì)部高管
本科學(xué)歷,中國(guó)某五大商業(yè)銀行總行審計(jì)部高管，資深專(zhuān)員和高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。銀行內(nèi)部審計(jì)工作經(jīng)歷30年有余，熟悉銀行會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、信貸、內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并有較為深入的研究。對(duì)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展、變化的軌跡和目前的現(xiàn)狀、發(fā)展的趨勢(shì)有深刻的理解。主講財(cái)務(wù)分析、會(huì)計(jì)和授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理(尤其是操作風(fēng)險(xiǎn)的防范)、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)、銀行內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和效益狀況診斷等課程。
擅長(zhǎng)領(lǐng)域 ：審計(jì)、稽核、風(fēng)控、財(cái)務(wù)
擅長(zhǎng)行業(yè)：金融
主講課程：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制建設(shè)》《授信財(cái)務(wù)分析》《商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的方法、技巧》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的組織與管理》《商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的方法、技巧（授信業(yè)務(wù)、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)、網(wǎng)點(diǎn)安全）》《<巴塞爾新資本協(xié)議>解讀》《商業(yè)銀行資本管理辦法》《商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理》《企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析及舞弊識(shí)別》《稱(chēng)職的會(huì)計(jì)主管》《商業(yè)銀行審計(jì)技巧與實(shí)務(wù)》《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)的組織與管理》《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《稱(chēng)職的會(huì)計(jì)主管與會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理和防控》《柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控管理》《客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量》《企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析及舞弊識(shí)別》《巴塞爾新資本協(xié)議三》《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制》《授信三查與財(cái)務(wù)分析》
授課風(fēng)格：認(rèn)真、投入，大量典型、生動(dòng)的案例，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作和輔導(dǎo)
解決方案：對(duì)商業(yè)銀行在不同的發(fā)展階段和不同的經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)下，可能面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，具有敏感的預(yù)見(jiàn)能力，并能提出有針對(duì)性的建議和有效的改進(jìn)方案。
培訓(xùn)經(jīng)歷：交通銀行總行、招商銀行、中信銀行、廣發(fā)銀行、泰隆銀行、西安銀行、渤海銀行、蘇州銀行、浙江銀行、黑龍江省農(nóng)信社、吉林省農(nóng)信社、遼寧農(nóng)信社、內(nèi)蒙農(nóng)信社、甘肅農(nóng)信社、青海農(nóng)信社、寧夏農(nóng)信社、新疆農(nóng)信社、陜西農(nóng)信社、河北農(nóng)信社、河南農(nóng)信社、山東農(nóng)信社、江蘇農(nóng)信社、浙江農(nóng)信社、湖北農(nóng)信社、湖南農(nóng)信社、四川農(nóng)信社、貴州農(nóng)信社、云南農(nóng)信社、廣西農(nóng)信社、中國(guó)郵儲(chǔ)山西分行、佛山南海農(nóng)商行、紹興農(nóng)合、重慶農(nóng)商行等等。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱(chēng)：柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)控管理
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咨詢(xún)電話(huà)：020-29042042
QQ： 674837974
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