中國培訓易(m.a10by9.cn) 財務稅務內(nèi)訓課 

 

 

 


  

  

主辦單位：廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司
      中國培訓易（m.a10by9.cn）

內(nèi)容提示
要點：
中行高山案件
銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
海恩法則
墨菲定律



課程詳情
一、 內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1. 內(nèi)部控制
² 內(nèi)控定義
² 內(nèi)控現(xiàn)狀
² 內(nèi)控目標
² 內(nèi)控原則
² 控制環(huán)境
² 控制措施
² 內(nèi)控評價體系
² 強化內(nèi)控的主要途徑與手段
² 樹立正確的內(nèi)控意識
2. 合規(guī)管理
² 合規(guī)定義
² 合規(guī)風險重要性
² 銀行業(yè)務風險矩陣表
² 三道防線、四道門檻
² 合規(guī)的六種誤區(qū)
² 合規(guī)管理理論
² 合規(guī)管理指導思想
² 合規(guī)管理要求
² 合規(guī)管理制度
二、 操作風險與防范措施
1. 操作風險的定義及特點
2. 操作風險的表現(xiàn)形式及問題
3. 操作風險的分類
² 內(nèi)部欺詐的防范與控制
² 外部欺詐的防范與控制
² 法律風險的防范與控制
² 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、 業(yè)務管理規(guī)范與標準
1. 管理要求
2. 現(xiàn)場管理
3. 業(yè)務管理要求
4. 風險防范措施
四、業(yè)務檢查和分析手段
1. 五個了解
2. 5W
3. 檢查重點內(nèi)容
4. 檢查對象
5. 檢查重點時間
6. 檢查方法的運用
7. 培訓要求
6. 精神激勵
6. 風險分析報告準備
五、重要風險防范的范疇


講師簡介
  李建平 老師
中國培訓研究院銀行內(nèi)部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權(quán)業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。


課程對象


備    注
課程名稱：內(nèi)控管理與操作風險


 

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