中國培訓易(m.a10by9.cn) 財務稅務內訓課 

 

 

 


  

  

主辦單位：廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司
      中國培訓易（m.a10by9.cn）

內容提示
本期課程主要分為三個部分：
第一部分主要介紹網點內部控制和合規(guī)管理方面的內容，重點突出與網點相關的內控合規(guī)工作，使網點主管提高內控意識，掌握內控評價的關鍵內容，進一步強化網點的內控合規(guī)管理。
第二部分是本期課程的重點內容，通過對風險的成因分析，提高網點負責人對內、外部風險的識別判斷能力，采取行之有效的措施防范柜面風險。介紹網點防范風險的長期管理措施，旨在提升網點負責人的風險管理水平。創(chuàng)新檢查和分析的手段及措施，突出風險重點防范內容，采取形式各異的檢查手段，有效落實各項制度的執(zhí)行，全面防范風險的產生。
第三部分簡要介紹市場風險、信用風險和聲譽風險。



課程詳情
一、 網點的內控與合規(guī)管理
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網點內控的現狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網點內部控制的手段
6、樹立正確的網點內控意識
7、完善合規(guī)管理的制度建設
二、揭開柜面操作風險的面紗
1、基本內容
（1）概念和特點
（2）表現形式
（3）表現特征
（4）產生根源
2、內部欺詐風險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）線索甄別
（5）可疑業(yè)務表現形式
3、外部欺詐風險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）瑕疵票據的解決方案
4、法律風險的識別與防范
（1）協助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
5、操作風險長效管理
（1）網點現場管理規(guī)范
（2）柜面業(yè)務核算規(guī)范
（3）關鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
（1）分解網點檢查工作內容
（2）突出重點檢查關注對象
（3）檢查技巧和方法的創(chuàng)新
（4）深入分析網點核算差錯
三、其他風險介紹
1、信用風險
2、市場風險
3、聲譽風險


講師簡介
  李建平 老師
中國培訓研究院銀行內部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經驗；
現任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統、監(jiān)督管理系統、銀行本票處理系統等多項系統需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯系實際，曾作為授課老師為全省的網點主任培訓網點內控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內容，題庫中包含了對公結算、個人金融、電子銀行、票據反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。


課程對象


備    注
課程名稱：網點全面風險管理


 

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