中國(guó)培訓(xùn)易(m.a10by9.cn) 財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課 

 

 

 


  

  

主辦單位:廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
      中國(guó)培訓(xùn)易(m.a10by9.cn)

內(nèi)容提示
本課程主要講授銀行柜面與網(wǎng)點(diǎn)的操作風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì),了解內(nèi)部欺詐、外部欺詐及各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范。



課程詳情

一、著力提高對(duì)日常內(nèi)控管理的認(rèn)識(shí)
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問(wèn)題
2、柜面風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識(shí)的樹(shù)立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
(1)內(nèi)部欺詐的類型
(2)內(nèi)部欺詐的特點(diǎn)
(3)內(nèi)部欺詐的成因
(4)內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
(5)內(nèi)部欺詐的應(yīng)對(duì)措施
2、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
(1)外部欺詐的形式
(2)外部欺詐的特征
(3)外部欺詐的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
(4)瑕疵票據(jù)的解決方案
(5)外部欺詐的應(yīng)對(duì)措施
3、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
(1)協(xié)助執(zhí)行方面
(2)反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
(1)具體表現(xiàn)形式
(2)行為動(dòng)態(tài)的排查和分析
(3)案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理的方案
1、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險(xiǎn)全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險(xiǎn)防范的水平
1、制定網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點(diǎn)內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運(yùn)用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險(xiǎn)的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對(duì)賬
5、自助設(shè)備


講師簡(jiǎn)介

  李建平 老師
中國(guó)培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn);
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng);
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作,是該行制度專家組成員,先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作,參與編寫(xiě)了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問(wèn)題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè),以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中,注意理論聯(lián)系實(shí)際,曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度,得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫(kù)的維護(hù)工作,根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫(kù)內(nèi)容,題庫(kù)中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道,員工通過(guò)練習(xí)和考試,夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底,提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。


課程對(duì)象



備    注

課程名稱:營(yíng)業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容



 

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