中國(guó)培訓(xùn)易(m.a10by9.cn) 財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課 

 

 

 


  

  

主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
      中國(guó)培訓(xùn)易（m.a10by9.cn）

內(nèi)容提示
本課程主要講授銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)，及各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范



課程詳情
一、大案啟示，操作風(fēng)險(xiǎn)初步認(rèn)識(shí)
1、表現(xiàn)形式
2、表現(xiàn)特征
3、高發(fā)領(lǐng)域
二、以案說(shuō)規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)深度認(rèn)知
（一）內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
1、內(nèi)部欺詐主要類(lèi)型
2、內(nèi)部欺詐重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（1）核算要素
（2）現(xiàn)金管理
（3）自助設(shè)備
（4）客戶經(jīng)理
（5）操作行為
（6）電子銀行
（7）外包業(yè)務(wù)
（8）銀企對(duì)賬
3、內(nèi)部欺詐防范措施
（二）外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
1、外部欺詐表現(xiàn)形式
2、外部欺詐主要特征
3、外部欺詐重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（1）結(jié)算賬戶
（2）客戶印鑒
（3）信用卡
（4）代理業(yè)務(wù)
（5）票據(jù)業(yè)務(wù)
4、外部欺詐防范措施
（三）法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
1、協(xié)助執(zhí)行方面案例
2、反洗錢(qián)方面案例
3、法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施
（四）互聯(lián)網(wǎng)金融主要風(fēng)險(xiǎn)
1、員工操作風(fēng)險(xiǎn)
2、第三方操作風(fēng)險(xiǎn)
3、客戶操作風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施


講師簡(jiǎn)介
  李建平 老師
中國(guó)培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專(zhuān)家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫(xiě)了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問(wèn)題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫(kù)的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫(kù)內(nèi)容，題庫(kù)中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類(lèi)題目5000余道，員工通過(guò)練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。


課程對(duì)象


備    注
課程名稱(chēng)：網(wǎng)點(diǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)防范案例剖析


 

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