課程詳情
一、著力提高對日常內(nèi)控管理的認(rèn)識
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風(fēng)險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險的對策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
Ø 內(nèi)部欺詐的類型
Ø 內(nèi)部欺詐的特點(diǎn)
Ø 內(nèi)部欺詐的成因
Ø 內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險點(diǎn)
Ø 內(nèi)部欺詐的應(yīng)對措施
2、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
Ø 外部欺詐的形式
Ø 外部欺詐的特征
Ø 外部欺詐的主要風(fēng)險點(diǎn)
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
Ø 外部欺詐的應(yīng)對措施
3、法律風(fēng)險的識別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
Ø 具體表現(xiàn)形式
Ø 行為動態(tài)的排查和分析
Ø 案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險長效管理的方案
1、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險防范的水平
1、制定網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點(diǎn)內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點(diǎn)關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運(yùn)用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設(shè)備
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風(fēng)險表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險的對策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
Ø 內(nèi)部欺詐的類型
Ø 內(nèi)部欺詐的特點(diǎn)
Ø 內(nèi)部欺詐的成因
Ø 內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險點(diǎn)
Ø 內(nèi)部欺詐的應(yīng)對措施
2、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
Ø 外部欺詐的形式
Ø 外部欺詐的特征
Ø 外部欺詐的主要風(fēng)險點(diǎn)
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
Ø 外部欺詐的應(yīng)對措施
3、法律風(fēng)險的識別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
Ø 具體表現(xiàn)形式
Ø 行為動態(tài)的排查和分析
Ø 案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險長效管理的方案
1、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險防范的水平
1、制定網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點(diǎn)內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點(diǎn)關(guān)注對象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運(yùn)用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對賬
5、自助設(shè)備
講師簡介
李建平 老師
中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實(shí)時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實(shí)時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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