課程詳情
一、網點的內控與合規(guī)管理
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網點內控的現(xiàn)狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網點內部控制的手段
6、樹立正確的網點內控意識
7、牢固確立合規(guī)風險的核心
8、建設合規(guī)管理的有效措施
二、網點內部風險管理
1、內部風險的主要特點
2、內部風險的表現(xiàn)形式
3、內部風險易發(fā)案部位
4、內部風險的識別方法
5、內部風險的控制措施
三、網點外部風險管理
1、外部風險的主要特點
2、外部風險的表現(xiàn)形式
3、外部風險的泛濫領域
4、外部風險的敏銳洞察
5、外部風險的管理措施
四、網點法律風險管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規(guī)范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網點平安
五、預防為主，嚴控風險
1、落實各項工作規(guī)范
2、細化檢查工作內容
3、跟蹤重點關注對象
4、創(chuàng)新檢查方法技巧
5、排查網點可疑業(yè)務
6、關注員工異常行為
7、妥善處置案件線索
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網點內控的現(xiàn)狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網點內部控制的手段
6、樹立正確的網點內控意識
7、牢固確立合規(guī)風險的核心
8、建設合規(guī)管理的有效措施
二、網點內部風險管理
1、內部風險的主要特點
2、內部風險的表現(xiàn)形式
3、內部風險易發(fā)案部位
4、內部風險的識別方法
5、內部風險的控制措施
三、網點外部風險管理
1、外部風險的主要特點
2、外部風險的表現(xiàn)形式
3、外部風險的泛濫領域
4、外部風險的敏銳洞察
5、外部風險的管理措施
四、網點法律風險管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規(guī)范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網點平安
五、預防為主，嚴控風險
1、落實各項工作規(guī)范
2、細化檢查工作內容
3、跟蹤重點關注對象
4、創(chuàng)新檢查方法技巧
5、排查網點可疑業(yè)務
6、關注員工異常行為
7、妥善處置案件線索
講師簡介
李建平 老師
中國培訓研究院銀行內部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網點主任培訓網點內控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內容，題庫中包含了對公結算、個人金融、電子銀行、票據反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
近20年銀行工作經驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網點主任培訓網點內控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內容，題庫中包含了對公結算、個人金融、電子銀行、票據反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：合規(guī)風險與內控管理
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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