課程詳情
一、內(nèi)控基本概念
1、內(nèi)控基本定義
2、內(nèi)控現(xiàn)實狀況
3、三道防線建設(shè)
4、四道門檻管理
5、內(nèi)控管理要求
6、內(nèi)控管理理念
二、內(nèi)控評價體系
1、控制環(huán)境
2、風險識別與評估
3、控制措施
4、信息交流與反饋
5、監(jiān)督評價與糾正
6、腕骨體系內(nèi)容
三、內(nèi)控評價實施
1、評價方法
2、評價準備
3、評價標準
4、評價實施
5、評價報告
6、跟蹤驗證
四、內(nèi)控長效體系
1、日常監(jiān)測分析
2、有效監(jiān)督檢查
3、操作風險管理
4、中間業(yè)務(wù)管理
5、反洗錢管理
1、內(nèi)控基本定義
2、內(nèi)控現(xiàn)實狀況
3、三道防線建設(shè)
4、四道門檻管理
5、內(nèi)控管理要求
6、內(nèi)控管理理念
二、內(nèi)控評價體系
1、控制環(huán)境
2、風險識別與評估
3、控制措施
4、信息交流與反饋
5、監(jiān)督評價與糾正
6、腕骨體系內(nèi)容
三、內(nèi)控評價實施
1、評價方法
2、評價準備
3、評價標準
4、評價實施
5、評價報告
6、跟蹤驗證
四、內(nèi)控長效體系
1、日常監(jiān)測分析
2、有效監(jiān)督檢查
3、操作風險管理
4、中間業(yè)務(wù)管理
5、反洗錢管理
講師簡介
李建平 老師
中國培訓研究院銀行內(nèi)部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：銀行內(nèi)控評價體系
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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