中國培訓易(m.a10by9.cn)
財務稅務內訓課
主辦單位：廣州必學企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓易（m.a10by9.cn）
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培訓目標
課程亮點
最新的相關訊息，最植入本土化的標準，最新的思維視角
汽車制造業(yè)實踐佳例與著多跨國公司實踐案例分享
全面掌握美國SEC認定的風險控制點, 從實戰(zhàn)咨詢專家處快速掌握風險防范技藝
在有限的研討會期間, 所有參與者都能親自上馬, 溶理論, 工具與實際案例于一體.
培訓收益
標桿國際最佳實踐和公司案例
學習公司運營管理中的風險分析圣經
如何確定關鍵控制的具體方式
全面掌握公司風險評估的內容
如何依靠執(zhí)行力,有效落實內部控制體系
如何有效地保證財務報表的質量
判斷重大缺陷、實質缺陷的新標準
掌握最新的SOX和PCAOB審計標準
如何有效建立IT-COBIT內部控制與審計體系
組建強健的程序風險管理隊伍
與C/J/K-SOX的實施提前接軌
課程詳情
培訓對象：
總經理;副總經理,首席執(zhí)行官，首席財務官,財務總監(jiān),財務經理,會計經理,內部審計經理等
培訓大綱：
第一部分：基礎的背景、控制模型與相應的實踐
內部控制綜合分析
公司治理分析
個人舞弊的自我合理化分析
職業(yè)經理道德分析
企業(yè)實證分析
美國與中國內部控制實踐最新狀態(tài)
美國的基本法律框架
中國的基本法律框架
內部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
內部控制概念分解分析
COSO的五個構成框架與案例分析
COSO的17要素分析與實質缺陷
COSO的81次關注點分析
其他有效的控制模型
根植公司組織結構的財務控制與IT系統(tǒng)控制。
跨國公司基于COSO內控實踐經典問題
第二部分：薩班斯－奧克斯利法案
薩班斯－奧克斯利法案的基本內容
1．SOX 302條款
2．SOX 402條款
3．PCAOB的基本作用
4．關鍵控制的判斷
5．如何確定關鍵控制點的十二步曲
6．重大缺陷與實質缺陷的判斷
二、SOX 實施的策略
1．專業(yè)團隊建立
2．時間分配緊張
3．經濟資源的巨大
4．管理層的分工與責任
三、中美企業(yè)實施的經典案例
1． 美國技術公司案例
2．中國網通
3．中國石油
4．中小公司的案例
四、SOX 在中國與美國面臨的最新挑戰(zhàn)
1．對有關條理與詞匯的解釋
2． 對經濟發(fā)展的影響
3．問題還再不斷出現(xiàn)
第三部分：全面企業(yè)風險管理
一、企業(yè)風險管理
1．中央企業(yè)全面風險管理的總體框架
2．美國企業(yè)風險管理的總體構成要素
3．中美企業(yè)風險管理的比較分析
二、風險管理的環(huán)境
1．管理層的風險觀念變革
2．影響風險的因素
3．企業(yè)風險文化的形成
三、目標的設定
1.戰(zhàn)略目標
2.運營目標
3.財務報告目標
4.合規(guī)目標
5.目標設定的標準
案例：為一家企業(yè)設定目標
四、事件的確定
事件確定的技術
事件的種類
基于你的目標確定事件
五、風險的評估
1．內在風險與剩余風險
2．定量與定性分析
3．風險地圖
4．累計風險與風險組合
5．風險管理指標分解
六、風險的對策
1、風險承擔
2、風險規(guī)避
3、風險轉移
4、風險轉換
5、風險補償
6、風險控制
7、風險對沖
七、控制活動
1、控制活動中的關鍵定義
2、控制方法在變化
3、推薦25種必備的控制方法
八、信息與交流
1．風險管理信息溝通的必要性
2．對風險管理信息溝通的要求
3．建設信息溝通渠道的具體措施
4．信息的質量要求
5．交流的方法
九、監(jiān)督
1、監(jiān)督的最新要求
2、中國最佳實踐
3、監(jiān)督的馬奇諾防線
4、監(jiān)督與改進在風險管理體系中的重要性
5、監(jiān)督與改進的實質
6、監(jiān)督與改進的對象、內容及結論
7、監(jiān)督風險管理有效性的方法
十、IT 風險管理基礎
1、信息技術應用于風險管理實踐
2、風險管理信息系統(tǒng)保障風險信息量化值的要求
3、風險管理信息系統(tǒng)的功能要求
4、風險管理信息系統(tǒng)應該實現(xiàn)跨部門的集成與共享
5、風險管理信息系統(tǒng)應該確保安全、穩(wěn)定運行
6、風險管理信息系統(tǒng)的建設與更新
第四部分：審計技能實踐
1、如何建立內部控制隊伍
案例：看一家知名企業(yè)如何構建自已企業(yè)的內部控制體系
2、如何將內部控制推銷給其他部門
3、如何解決不同觀點缺陷的結論
4、設計哪些KPI來進行審計
5、如何平衡本公司內部控制的成本與效率
6、如何面對實質性的缺陷報告
7、內部控制檢查的三主要方面
（1）、公司層面（ENTITY LEVEL）
（2）、IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術）
（3）、業(yè)務層面
8、國際上最佳的自我評估方法
9．怎樣開始內部控制檢查
10．如何驗證關鍵控制點
案例：最新世界級內部控制和風險管理
案例分享。
11如何辨別重要不足和重大缺陷
案例研討
12、商業(yè)企業(yè)100種風險的防范措施
【 （1）、 人力資源, （2）信息信息系統(tǒng),（3）銀行戶頭,（4）、備用資金,（5）、應收帳款,（6）、應付帳款, （7）、銷售管理, （8）采購管理,
（9）、生產管理, （10）、存貨控制管理, （11）、成本管理, （12）、物流管理, （13）、企業(yè)戰(zhàn)略,（14）、企業(yè)預算管理, (15)企業(yè)危機管理】
13、內部控制檢查技術評析
（1）、督內部審計范圍進而取得對內部控制的整體判斷
（2）、審計項目的結果進而取得對內部控制的整體判斷
14、如何進行內部控制與防范危機
15、如何編制內部檢查問
16、內部檢查問卷怎樣處理
17、怎樣撰寫內部控制報告
第五部分：如何對財務報表的質量進行
免費贈送: 電子表格一套
第六部分：危機管理與處置
失控風險的風險導致危機的爆發(fā)
危機管理的預案程序
（1）避免危機
（2）準備危機
（3）確定危機
（4）控制危機
（5）解決危機
（6）危機獲利
3、企業(yè)危機處理的實務操作
（1）了解危機處理的具體內容
（2）掌握危機的特點
（3）運用危機處理的原則
（4）企業(yè)處理危機，重點要做好事件
（5）危機處理中需要考慮的關鍵點
（6）危機處理中的不合適行為
5、企業(yè)的資產和經營應根據(jù)風險管理員工的建議投保
4、幾種危機處理的案例
（1）、桃色緋聞
（2）、新聞暴光
（3）、員工罷工
（4）、高管叛變
（5）、政府關系危機
分析電視劇[大宅門]
總經理;副總經理,首席執(zhí)行官，首席財務官,財務總監(jiān),財務經理,會計經理,內部審計經理等
培訓大綱：
第一部分：基礎的背景、控制模型與相應的實踐
內部控制綜合分析
公司治理分析
個人舞弊的自我合理化分析
職業(yè)經理道德分析
企業(yè)實證分析
美國與中國內部控制實踐最新狀態(tài)
美國的基本法律框架
中國的基本法律框架
內部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
內部控制概念分解分析
COSO的五個構成框架與案例分析
COSO的17要素分析與實質缺陷
COSO的81次關注點分析
其他有效的控制模型
根植公司組織結構的財務控制與IT系統(tǒng)控制。
跨國公司基于COSO內控實踐經典問題
第二部分：薩班斯－奧克斯利法案
薩班斯－奧克斯利法案的基本內容
1．SOX 302條款
2．SOX 402條款
3．PCAOB的基本作用
4．關鍵控制的判斷
5．如何確定關鍵控制點的十二步曲
6．重大缺陷與實質缺陷的判斷
二、SOX 實施的策略
1．專業(yè)團隊建立
2．時間分配緊張
3．經濟資源的巨大
4．管理層的分工與責任
三、中美企業(yè)實施的經典案例
1． 美國技術公司案例
2．中國網通
3．中國石油
4．中小公司的案例
四、SOX 在中國與美國面臨的最新挑戰(zhàn)
1．對有關條理與詞匯的解釋
2． 對經濟發(fā)展的影響
3．問題還再不斷出現(xiàn)
第三部分：全面企業(yè)風險管理
一、企業(yè)風險管理
1．中央企業(yè)全面風險管理的總體框架
2．美國企業(yè)風險管理的總體構成要素
3．中美企業(yè)風險管理的比較分析
二、風險管理的環(huán)境
1．管理層的風險觀念變革
2．影響風險的因素
3．企業(yè)風險文化的形成
三、目標的設定
1.戰(zhàn)略目標
2.運營目標
3.財務報告目標
4.合規(guī)目標
5.目標設定的標準
案例：為一家企業(yè)設定目標
四、事件的確定
事件確定的技術
事件的種類
基于你的目標確定事件
五、風險的評估
1．內在風險與剩余風險
2．定量與定性分析
3．風險地圖
4．累計風險與風險組合
5．風險管理指標分解
六、風險的對策
1、風險承擔
2、風險規(guī)避
3、風險轉移
4、風險轉換
5、風險補償
6、風險控制
7、風險對沖
七、控制活動
1、控制活動中的關鍵定義
2、控制方法在變化
3、推薦25種必備的控制方法
八、信息與交流
1．風險管理信息溝通的必要性
2．對風險管理信息溝通的要求
3．建設信息溝通渠道的具體措施
4．信息的質量要求
5．交流的方法
九、監(jiān)督
1、監(jiān)督的最新要求
2、中國最佳實踐
3、監(jiān)督的馬奇諾防線
4、監(jiān)督與改進在風險管理體系中的重要性
5、監(jiān)督與改進的實質
6、監(jiān)督與改進的對象、內容及結論
7、監(jiān)督風險管理有效性的方法
十、IT 風險管理基礎
1、信息技術應用于風險管理實踐
2、風險管理信息系統(tǒng)保障風險信息量化值的要求
3、風險管理信息系統(tǒng)的功能要求
4、風險管理信息系統(tǒng)應該實現(xiàn)跨部門的集成與共享
5、風險管理信息系統(tǒng)應該確保安全、穩(wěn)定運行
6、風險管理信息系統(tǒng)的建設與更新
第四部分：審計技能實踐
1、如何建立內部控制隊伍
案例：看一家知名企業(yè)如何構建自已企業(yè)的內部控制體系
2、如何將內部控制推銷給其他部門
3、如何解決不同觀點缺陷的結論
4、設計哪些KPI來進行審計
5、如何平衡本公司內部控制的成本與效率
6、如何面對實質性的缺陷報告
7、內部控制檢查的三主要方面
（1）、公司層面（ENTITY LEVEL）
（2）、IT層面（戰(zhàn)略與戰(zhàn)術）
（3）、業(yè)務層面
8、國際上最佳的自我評估方法
9．怎樣開始內部控制檢查
10．如何驗證關鍵控制點
案例：最新世界級內部控制和風險管理
案例分享。
11如何辨別重要不足和重大缺陷
案例研討
12、商業(yè)企業(yè)100種風險的防范措施
【 （1）、 人力資源, （2）信息信息系統(tǒng),（3）銀行戶頭,（4）、備用資金,（5）、應收帳款,（6）、應付帳款, （7）、銷售管理, （8）采購管理,
（9）、生產管理, （10）、存貨控制管理, （11）、成本管理, （12）、物流管理, （13）、企業(yè)戰(zhàn)略,（14）、企業(yè)預算管理, (15)企業(yè)危機管理】
13、內部控制檢查技術評析
（1）、督內部審計范圍進而取得對內部控制的整體判斷
（2）、審計項目的結果進而取得對內部控制的整體判斷
14、如何進行內部控制與防范危機
15、如何編制內部檢查問
16、內部檢查問卷怎樣處理
17、怎樣撰寫內部控制報告
第五部分：如何對財務報表的質量進行
免費贈送: 電子表格一套
第六部分：危機管理與處置
失控風險的風險導致危機的爆發(fā)
危機管理的預案程序
（1）避免危機
（2）準備危機
（3）確定危機
（4）控制危機
（5）解決危機
（6）危機獲利
3、企業(yè)危機處理的實務操作
（1）了解危機處理的具體內容
（2）掌握危機的特點
（3）運用危機處理的原則
（4）企業(yè)處理危機，重點要做好事件
（5）危機處理中需要考慮的關鍵點
（6）危機處理中的不合適行為
5、企業(yè)的資產和經營應根據(jù)風險管理員工的建議投保
4、幾種危機處理的案例
（1）、桃色緋聞
（2）、新聞暴光
（3）、員工罷工
（4）、高管叛變
（5）、政府關系危機
分析電視劇[大宅門]
講師簡介
樊李東 老師
會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續(xù)教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業(yè)主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續(xù)教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業(yè)客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優(yōu)秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰(zhàn)略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業(yè)輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
授課特點：
授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
代表著作：
服務企業(yè)和單位：中國移動、中國聯(lián)通、廣東財政廳、廣東省公安廳、廣州大學、深圳大學、深職院、中山大學、 華南理工大學 、華南師范大學、 華南農業(yè)大學、 廣東外語外貿大學、 廣東南方傳媒集團、廣東省高�？记拜o導班、中原油田、洛陽財政局、鄭州市會計人員職稱考前輔導、開封市會計考前輔導、南陽市會計考前輔導、廣東海運集團、德勤會計師實務所、粵科學習在線、廣東黃埔造船集團、中國能建廣東火電公司、廣東高速公路集團、廣東省省直科學事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育、深圳泰永科技、深圳創(chuàng)維電器、深圳日立賽格、廣東鷹泰數(shù)碼集團、東莞三星電子、松下電器、深圳特爾佳科技集團、廣州京水水務集團、廣州自來水公司、中國人壽、中鐵五局、中國海馬汽車、東風日產汽車、中大創(chuàng)遠、華潤房地產、廣西再生有色金屬集團、廣東河源華達集團、廣州阿迪達斯、九芝堂醫(yī)藥、廣州同誠物業(yè)、廣州無線電集團、家逸酒店管理公司、中國南方人才市場、廣州大學華軟軟件學院、廣州銳旗人力資源公司、廣東廣電生活服務公司、深圳天然投資、深圳維業(yè)裝飾集團、廣東省路橋建設有限公司、廣州市大洋物業(yè)管理有限公司、中國CEAC國家信息化教育認證中心....
授課特點：
授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。
代表著作：
服務企業(yè)和單位：中國移動、中國聯(lián)通、廣東財政廳、廣東省公安廳、廣州大學、深圳大學、深職院、中山大學、 華南理工大學 、華南師范大學、 華南農業(yè)大學、 廣東外語外貿大學、 廣東南方傳媒集團、廣東省高�？记拜o導班、中原油田、洛陽財政局、鄭州市會計人員職稱考前輔導、開封市會計考前輔導、南陽市會計考前輔導、廣東海運集團、德勤會計師實務所、粵科學習在線、廣東黃埔造船集團、中國能建廣東火電公司、廣東高速公路集團、廣東省省直科學事業(yè)單位會計人員繼續(xù)教育、深圳泰永科技、深圳創(chuàng)維電器、深圳日立賽格、廣東鷹泰數(shù)碼集團、東莞三星電子、松下電器、深圳特爾佳科技集團、廣州京水水務集團、廣州自來水公司、中國人壽、中鐵五局、中國海馬汽車、東風日產汽車、中大創(chuàng)遠、華潤房地產、廣西再生有色金屬集團、廣東河源華達集團、廣州阿迪達斯、九芝堂醫(yī)藥、廣州同誠物業(yè)、廣州無線電集團、家逸酒店管理公司、中國南方人才市場、廣州大學華軟軟件學院、廣州銳旗人力資源公司、廣東廣電生活服務公司、深圳天然投資、深圳維業(yè)裝飾集團、廣東省路橋建設有限公司、廣州市大洋物業(yè)管理有限公司、中國CEAC國家信息化教育認證中心....
課程對象
備 注
課程名稱：最佳內部控制、薩氏法案、風險管理與危機管理實踐
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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