課程詳情
一、什么是商業(yè)銀行的柜面操作風險
1、商業(yè)銀行的柜面操作風險含義
2、風險來自于內部和外部二方面因素
3、風險將導致銀行和客戶一定的損失
二、商業(yè)銀行柜面操作風險的幾種類形
三、目前柜臺操作風險形成的主因
四、造成柜面業(yè)務操作風險的種類和風險點
五、柜面業(yè)務操作風險對國有商業(yè)銀行的影響
六、銀行應當完善操作風險防控能力
1、打造“制度學習型”銀行
2、強化崗位管理 崗位責任制要真正的落實
3、開展教育警示活動，合規(guī)經(jīng)營、誠實守信
4、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力
5、有的放矢，實施風險重點監(jiān)督
6、檢查糾正到位，整改提高，重視非現(xiàn)場檢查。
7、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位
8、運用現(xiàn)代化手段，實現(xiàn)風險防范科技化
9、建立應急管理制度，防范突發(fā)事件
10、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”
七、柜員需要引起重視，減少操作風險的注意事項
1、嚴禁事項
2、會計印章的使用要求
3、權限卡（操作員卡）的使用要點
4、現(xiàn)金業(yè)務的基本要求
5、受理票據(jù)業(yè)務應當注意
6、假幣沒收時的相關要求和注意事項
7、身份證件的掌握：
八、支付結算過程中其風險表現(xiàn)
1、銀行和企業(yè)雙方風險分析
2、銀行卡（借記卡）的風險點及變形形式
3、自動柜員機裝取款項操作要點
4、日常柜面業(yè)務操作規(guī)范要求
1、商業(yè)銀行的柜面操作風險含義
2、風險來自于內部和外部二方面因素
3、風險將導致銀行和客戶一定的損失
二、商業(yè)銀行柜面操作風險的幾種類形
三、目前柜臺操作風險形成的主因
四、造成柜面業(yè)務操作風險的種類和風險點
五、柜面業(yè)務操作風險對國有商業(yè)銀行的影響
六、銀行應當完善操作風險防控能力
1、打造“制度學習型”銀行
2、強化崗位管理 崗位責任制要真正的落實
3、開展教育警示活動，合規(guī)經(jīng)營、誠實守信
4、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力
5、有的放矢，實施風險重點監(jiān)督
6、檢查糾正到位，整改提高，重視非現(xiàn)場檢查。
7、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位
8、運用現(xiàn)代化手段，實現(xiàn)風險防范科技化
9、建立應急管理制度，防范突發(fā)事件
10、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”
七、柜員需要引起重視，減少操作風險的注意事項
1、嚴禁事項
2、會計印章的使用要求
3、權限卡（操作員卡）的使用要點
4、現(xiàn)金業(yè)務的基本要求
5、受理票據(jù)業(yè)務應當注意
6、假幣沒收時的相關要求和注意事項
7、身份證件的掌握：
八、支付結算過程中其風險表現(xiàn)
1、銀行和企業(yè)雙方風險分析
2、銀行卡（借記卡）的風險點及變形形式
3、自動柜員機裝取款項操作要點
4、日常柜面業(yè)務操作規(guī)范要求
講師簡介
黃立新 老師
【黃立新老師】
現(xiàn)任某外資銀行運營管理部高級主任、高級經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運營管理部主管、會計結算部副科長、科長。工商銀行上海分行運營管理部。具有豐富的實際工作經(jīng)驗，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會貫通于日常教學之中。因于大型國有銀行、中型股份銀行及外資銀行工作經(jīng)歷以及二十多年銀行會計業(yè)務管理經(jīng)驗，對于銀行柜面業(yè)務風險點掌控有獨特的見解與分析，可對商業(yè)銀行提出較有建設性的管理建議，課程以實用性強著稱。
擅長領域 ：票據(jù)、人民幣結算業(yè)務，支付系統(tǒng)建設、反洗錢、柜面操作風險
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《支付結算制度原理及實務》《柜面票據(jù)審票技巧與疑難解決方法》
《人民幣結算賬戶管理要求與風險管理》《商業(yè)銀行操作風險管理（側重于柜面業(yè)務）《柜面反洗錢工作管理、要求與風險應對措施（案例分析方式）》《新員工會計實務及支付結算業(yè)務（視課程決定課時）》《銀行柜面突發(fā)事件應急管理》《票據(jù)法基礎及支付結算風險防范》《票據(jù)實務、支付結算辦法及常見業(yè)務差錯處理》《票據(jù)業(yè)務知識及支付結算辦法》等。
授課風格：思路清晰，案例教學，授課內容豐富，深入剖析，親和力強，注重課堂與學員的互動。
解決方案：專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務功底深厚，并在不同類型銀行工作過，能將全新的理念帶給學員，切實幫助學員解決工作中的難題。
培訓經(jīng)歷：光大銀行、招商銀行、上海農商行、江南銀行、蘭州銀行、江蘇省農信社、山東省農信社、云南省農信社、貴州省農信社、陜西省農信社、山西省農信社等等。
現(xiàn)任某外資銀行運營管理部高級主任、高級經(jīng)理。曾任中信銀行上海分行運營管理部主管、會計結算部副科長、科長。工商銀行上海分行運營管理部。具有豐富的實際工作經(jīng)驗，掌握監(jiān)管部門的最新法律、法規(guī)，并將其融會貫通于日常教學之中。因于大型國有銀行、中型股份銀行及外資銀行工作經(jīng)歷以及二十多年銀行會計業(yè)務管理經(jīng)驗，對于銀行柜面業(yè)務風險點掌控有獨特的見解與分析，可對商業(yè)銀行提出較有建設性的管理建議，課程以實用性強著稱。
擅長領域 ：票據(jù)、人民幣結算業(yè)務，支付系統(tǒng)建設、反洗錢、柜面操作風險
擅長行業(yè)：金融
主講課程：《支付結算制度原理及實務》《柜面票據(jù)審票技巧與疑難解決方法》
《人民幣結算賬戶管理要求與風險管理》《商業(yè)銀行操作風險管理（側重于柜面業(yè)務）《柜面反洗錢工作管理、要求與風險應對措施（案例分析方式）》《新員工會計實務及支付結算業(yè)務（視課程決定課時）》《銀行柜面突發(fā)事件應急管理》《票據(jù)法基礎及支付結算風險防范》《票據(jù)實務、支付結算辦法及常見業(yè)務差錯處理》《票據(jù)業(yè)務知識及支付結算辦法》等。
授課風格：思路清晰，案例教學，授課內容豐富，深入剖析，親和力強，注重課堂與學員的互動。
解決方案：專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務功底深厚，并在不同類型銀行工作過，能將全新的理念帶給學員，切實幫助學員解決工作中的難題。
培訓經(jīng)歷：光大銀行、招商銀行、上海農商行、江南銀行、蘭州銀行、江蘇省農信社、山東省農信社、云南省農信社、貴州省農信社、陜西省農信社、山西省農信社等等。
課程對象
備 注
課程名稱：商業(yè)銀行柜面操作風險防范
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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