《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》課程詳情
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SO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的要求,并提供了指南。
課程目標:
一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標準,建立符合ISO37301要求的管理體系;
二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法;
三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項;
四、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化,并獲得內(nèi)審員證書。
參訓(xùn)對象:
董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席合規(guī)官、部門主管、項目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財務(wù)、審計。
授課形式:
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調(diào)學(xué)員參與。
課程大綱:
第一部分:ISO37301標準
案例分析和討論(I):無合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失
一、ISO37301標準的背景和意義
二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途
三、ISO37301標準和其他國際標準的關(guān)系(ISO37001、ISO9001、ISO14001)
四、ISO37301適用范圍
五、術(shù)語和定義
1、組織有關(guān)術(shù)語和定義:組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機構(gòu)、合規(guī)團隊
2、績效有關(guān)術(shù)語和定義:風險、目標、方針、績效和測量
3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語和定義:合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化
4、審核有關(guān)術(shù)語和定義:審核類型、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計劃
六、合規(guī)管理過程方法和原則
七、ISO37301合規(guī)管理體系標準結(jié)構(gòu)
1.范圍
2.規(guī)范性引用文件
3.術(shù)語和定義
4.組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
6.策劃
7.支持
8.運行
9.績效評價
10.改進
Ø 附錄A 使用指南
Ø 附錄NA 補充使用指南
八、ISO37301合規(guī)管理體系標準內(nèi)容
4.組織環(huán)境
Ø 理解組織及其環(huán)境;理解相關(guān)方的需求和期望;確定合規(guī)管理體系的范圍;合規(guī)管理體系;合規(guī)義務(wù);合規(guī)風險評估。
Ø 案例分析和討論(II):合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
Ø 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾;合規(guī)方針;崗位、職責和權(quán)限。
6.策劃
Ø 應(yīng)對風險和機會的措施;合規(guī)目標及其實現(xiàn)的策劃;針對變更的策劃。
7.支持
Ø 資源;能力;意識;溝通;文件化信息。
8.運行
Ø 運行的策劃和控制;確立控制和程序;提出疑慮;調(diào)查過程。
Ø 案例分析和討論(III):建立合規(guī)管理過程
9.績效評價
Ø 監(jiān)視、測量、分析和評價;內(nèi)部審核;管理評審。
10.改進
Ø 持續(xù)改進;不符合與糾正
第二部分:合規(guī)風險篩查和評估及救濟
1.合規(guī)風險篩查和評估方法
2.合規(guī)風險防范措施制定和實施
3.重點領(lǐng)域的合規(guī)風險篩查和評估
1)知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密
2)財務(wù)稅收
3)員工和管理者行為(商業(yè)賄賂、道德風險等)
4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全
5)企業(yè)用工
6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數(shù)據(jù)和個人信息保護、反商業(yè)賄賂、反不正當競爭
4.違規(guī)處罰或救濟
1)內(nèi)部調(diào)查(員工和管理者違規(guī))
2)申訴和復(fù)議(企業(yè)違規(guī))
3)刑事控告(員工和管理者違規(guī))
4)刑事合規(guī)不起訴(員工和管理者違規(guī))
第三部分:內(nèi)部審核程序和實施
1.審核原則和程序
2.審核要點及注意事項
3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計劃和檢查表的編寫
Ø 案例分析和討論(IV):編寫檢查表
4.首次會議與注意事項
5.現(xiàn)場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議
Ø 案例分析和討論(V):編寫不符合報告
6.審核報告編寫與驗證
第四部分:合規(guī)管理體系的建立和實施
1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟
2.合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施
3.合規(guī)管理體系內(nèi)審和認證審核
Ø 案例分析和討論(VI):管理體系一體化
第五部分:分組練習(xí)
《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》培訓(xùn)受眾
董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席合規(guī)官、部門主管、項目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財務(wù)、審計。
《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》課程目的
一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標準,建立符合ISO37301要求的管理體系;
二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法;
三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項;
四、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化,并獲得內(nèi)審員證書。
《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》所屬分類
生產(chǎn)管理
《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》所屬專題
ESD內(nèi)審員培訓(xùn)、
《ISO 37301 合規(guī)管理體系標準理解、實施和內(nèi)審員培訓(xùn)》授課培訓(xùn)師簡介
李老師
綜合資質(zhì):
中級注冊安全工程師(化工安全)
國家專職執(zhí)業(yè)律師
精通英語和德語
工作經(jīng)驗綜述:
自1993年起,在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作;
曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學(xué)(中國)有限公司【德企】、賽默飛世爾科技(中國)有限公司【美企】。
EHS優(yōu)勢:
15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗;
在多家外資企業(yè),作為中國區(qū)EHS經(jīng)理,管理全國和亞太EHS工作,并獲得40多個投資項目的有關(guān)EHS許可;
代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核,這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè);
精通EHS(含消防和保衛(wèi))方面的法律法規(guī),有利于EHS的執(zhí)行。
典型客戶:
上汽通用汽車有限公司
上汽大眾汽車有限公司
上海汽車集團股份有限公司
上海杉杉科技有限公司
中國石化上海石油化工股份有限公司
亨斯邁聚氨酯(中國)有限公司
歐萊雅(中國)有限公司
上海交大昂立股份有限公司
上海核工業(yè)工程研究設(shè)計有限公司/國家核電技術(shù)有限公司
福陸(中國)工程建設(shè)有限公司
東洋工程(上海)有限公司
上海北芳儲運集團有限公司
能率(中國)投資有限公司
斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司
上海百洛達金屬有限公司