《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》課程大綱
一、著力提高對(duì)日常內(nèi)控管理的認(rèn)識(shí)
1、柜面內(nèi)控管理的現(xiàn)狀和問題
2、柜面風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的形式和特征
3、柜面重大案件的分析和啟示
4、內(nèi)控合規(guī)意識(shí)的樹立和培育
5、合規(guī)管理的具體要求和措施
二、防范柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
1、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）內(nèi)部欺詐的類型
（2）內(nèi)部欺詐的特點(diǎn)
（3）內(nèi)部欺詐的成因
（4）內(nèi)部欺詐的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（5）內(nèi)部欺詐的應(yīng)對(duì)措施
2、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）外部欺詐的形式
（2）外部欺詐的特征
（3）外部欺詐的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
（5）外部欺詐的應(yīng)對(duì)措施
3、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
4、柜員異常行為的判斷和分析
（1）具體表現(xiàn)形式
（2）行為動(dòng)態(tài)的排查和分析
（3）案件線索的甄別與處置
三、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)長效管理的方案
1、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
2、主要業(yè)務(wù)管理的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
3、重要崗位分離的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
4、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人履職的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)
5、柜面風(fēng)險(xiǎn)全面管理的措施
四、全面提升風(fēng)險(xiǎn)防范的水平
1、制定網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人日常檢查規(guī)范
2、突出日常檢查的重點(diǎn)內(nèi)容
3、明確日常檢查中的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象
4、豐富日常檢查的方法
5、多種檢查措施的組合運(yùn)用
6、提高核算質(zhì)量的途徑
五、近期重大風(fēng)險(xiǎn)的提示和剖析
1、結(jié)算賬戶
2、核算要素
3、偽造證件
4、銀企對(duì)賬
5、自助設(shè)備

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬分類
財(cái)務(wù)稅務(wù)

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》所屬專題
內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控評(píng)估培訓(xùn)、

《營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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