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內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范 下載課程WORD文檔
添加時(shí)間:2014-11-13      修改時(shí)間: 2014-11-13      課程編號(hào):100270535
《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》課程詳情
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培訓(xùn)對(duì)象:
◆財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他相關(guān)的高級(jí)管理人員
◆負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
◆財(cái)務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員


課程大綱:
一、為何要加強(qiáng)內(nèi)部控制
1、 眾多企業(yè)失敗的教訓(xùn)
2、 眾多民營(yíng)企業(yè)管理現(xiàn)狀
 人治主義/經(jīng)驗(yàn)主義/習(xí)慣主義/冒進(jìn)主義
3、 國(guó)家對(duì)企業(yè)的總體內(nèi)控要求
4、 企業(yè)自身健康發(fā)展的要求
 風(fēng)險(xiǎn)總是存在的
 企業(yè)不同規(guī)模不同發(fā)展階段的管理方式區(qū)別
 由人治到法治
 由經(jīng)驗(yàn)到科學(xué)
 由習(xí)慣到規(guī)則
 由冒進(jìn)到穩(wěn)健


二、內(nèi)部控制基本認(rèn)識(shí)
1、直覺五問內(nèi)控
 問1:內(nèi)部控制到底控制什么?
 問2:該控制為何稱“內(nèi)部”?
 問3:內(nèi)部人如何施加影響?即如何進(jìn)行控制?
 問4:內(nèi)部控制建設(shè)的最終表現(xiàn)形式是什么?
 問5:不同規(guī)模和發(fā)展階段的企業(yè)對(duì)內(nèi)控的需求程度差異大嗎?
2、內(nèi)部控制的國(guó)內(nèi)外發(fā)展
(1)國(guó)際上內(nèi)部控制的發(fā)展階段
 內(nèi)部牽制階段
 內(nèi)部控制制度階段
 內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)階段
 內(nèi)部控制整體框架階段
(2)中國(guó)內(nèi)控體系的整體框架
 2008年財(cái)政部《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
 2010年財(cái)政部《內(nèi)部控制配套指引》
3、內(nèi)部控制的五大要素介紹
 內(nèi)部環(huán)境
 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
 控制活動(dòng)
 信息與溝通
 監(jiān)督
4、內(nèi)部控制的八大方法介紹
 不相容職務(wù)分離
 授權(quán)批準(zhǔn)
 會(huì)計(jì)系統(tǒng)(記錄報(bào)告)
 財(cái)產(chǎn)保護(hù)(資產(chǎn)保全)
 預(yù)算控制
 運(yùn)營(yíng)分析控制
 績(jī)效考評(píng)控制
 內(nèi)部審計(jì)控制


三、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)
1、企業(yè)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
 采購(gòu)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 銷售環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 研發(fā)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 生產(chǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 投資環(huán)節(jié)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
2、企業(yè)主要管理活動(dòng)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范
 戰(zhàn)略制定與管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 公司治理與決策的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 組織設(shè)置與運(yùn)行的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 現(xiàn)金流管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
 合同管理的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)防范
3、企業(yè)如何構(gòu)建和運(yùn)行內(nèi)部控制體系
 總體思路:“四步一循環(huán)”
 內(nèi)控問題查找
 內(nèi)控整改固化
 內(nèi)控運(yùn)行監(jiān)督
 通過內(nèi)控審計(jì)(視需要)
 內(nèi)控體系的持續(xù)改進(jìn)


四、內(nèi)控體系建設(shè)八大關(guān)系
1、作業(yè)控制與管理控制、戰(zhàn)略控制
2、內(nèi)控與現(xiàn)有制度的關(guān)系處理
3、內(nèi)控與財(cái)務(wù)管理
4、內(nèi)控與集團(tuán)管控
5、內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理
6、理清內(nèi)控與其他管理方式的關(guān)系并有效融合
7、內(nèi)控法治與人治的結(jié)合
8、內(nèi)控建設(shè)與變革管理
結(jié)束語



《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》課程目的
◆掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計(jì)等理論
◆明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)
◆掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)
◆通過企業(yè)運(yùn)作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)


《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》所屬分類
財(cái)務(wù)稅務(wù)

《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》所屬專題
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與管控、內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)部控制培訓(xùn)、內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)、內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理培訓(xùn)、

《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》授課培訓(xùn)師簡(jiǎn)介
楊立國(guó)
楊立國(guó)
工商管理碩士(MBA)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師(CPA)
國(guó)際注冊(cè)咨詢師(CMC),工程師
清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)EMBA班特聘講師
上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班特聘講師

【資歷背景】
楊立國(guó)老師倡導(dǎo)“大財(cái)務(wù)”管理,致力于中國(guó)企業(yè)財(cái)務(wù)管理轉(zhuǎn)型研究(即隨著企業(yè)的發(fā)展如何從小財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)型為大財(cái)務(wù)),在國(guó)內(nèi)率先提出并致力于企業(yè)財(cái)務(wù)應(yīng)從“核算型”轉(zhuǎn)為“管理型”,進(jìn)而提升為“戰(zhàn)略型”。促使企業(yè)財(cái)務(wù)更加融合經(jīng)營(yíng),更加支撐戰(zhàn)略,從而由一項(xiàng)職能管理走向企業(yè)價(jià)值管理,最大化的引領(lǐng)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造。

楊老師具備十年央企(特大型航空制造企業(yè),世界500強(qiáng))從業(yè)經(jīng)歷,從車間技術(shù)員做起,歷任下屬集團(tuán)技術(shù)主管、企管處長(zhǎng)、子公司副總經(jīng)理等職,負(fù)責(zé)過技術(shù)、生產(chǎn)、企管、財(cái)務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的工作,熟悉企業(yè)的整體運(yùn)作。期間,組織和參與了公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、結(jié)構(gòu)調(diào)整、并購(gòu)重組、質(zhì)量技術(shù)攻關(guān)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)變革等多項(xiàng)重要工作,為提升企業(yè)整體管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力做出了較大貢獻(xiàn)。

楊老師曾為中國(guó)商飛、中國(guó)航天科技、中航工業(yè)、開灤集團(tuán)、東風(fēng)本田、濰柴動(dòng)力、一汽錫柴、湘潭電機(jī)、許繼電氣、美的電器、中電電氣、深圳水務(wù)等多個(gè)中央企業(yè)、上市公司和知名民企提供管理咨詢和培訓(xùn)服務(wù),尤其以大財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、集團(tuán)管控、全面預(yù)算管理、內(nèi)部控制、成本管理等見長(zhǎng)。依靠先進(jìn)的理念和豐富的企業(yè)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn),從企業(yè)家決策視角出發(fā),為企業(yè)提供務(wù)實(shí)的咨詢方案,并通過系統(tǒng)的培訓(xùn)輔導(dǎo)企業(yè)實(shí)施,促使方案有效落地。其還在清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、華中科技大學(xué)、國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心、中總會(huì)、中稅網(wǎng)等多個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行授課,收到學(xué)員的普遍歡迎。

【核心課程】
《企業(yè)家的六大財(cái)務(wù)戰(zhàn)略思維》
《非財(cái)務(wù)經(jīng)理人的財(cái)務(wù)管理》
《優(yōu)秀CFO的大財(cái)務(wù)思維與財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)型》
《現(xiàn)代企業(yè)大財(cái)務(wù)體系建設(shè)—從核算到管理,再到戰(zhàn)略》
《經(jīng)營(yíng)全環(huán)節(jié)財(cái)務(wù)管控與價(jià)值創(chuàng)造》
《財(cái)務(wù)戰(zhàn)略與現(xiàn)金流管理》
《集團(tuán)管控與財(cái)務(wù)控制》
《全面預(yù)算管理與績(jī)效控制——體系建立與全程實(shí)戰(zhàn)》
《全面成本控制——三大視角八大方法十一大環(huán)節(jié)》
《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范》

【授課風(fēng)格】
 工程師背景,授課邏輯思維清晰,十年央企技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn),授課務(wù)實(shí),生動(dòng);十年管理咨詢經(jīng)歷,領(lǐng)導(dǎo)過多個(gè)咨詢項(xiàng)目,案例豐富,實(shí)戰(zhàn)性強(qiáng);不乏戰(zhàn)略高度,卻又簡(jiǎn)明易懂,視角獨(dú)特,視野開闊、生動(dòng)活潑。

【咨詢培訓(xùn)代表客戶】
高等院校:
復(fù)旦大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班、清華大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班/深圳EMBA班、上海交通大學(xué)EMBA班、浙江大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班、中南財(cái)經(jīng)大學(xué)浙江EMBA班、華中科技大學(xué)財(cái)務(wù)總監(jiān)班/EMBA班、阿里巴巴集團(tuán)淘寶大學(xué)MBA班、安徽師范大學(xué)等
政府/協(xié)會(huì):
國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心、財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所、安徽省國(guó)資委、湖南省國(guó)資委、山東省國(guó)資委、山西省國(guó)資委、湖北省國(guó)資委、武漢市國(guó)資委、安徽省工商聯(lián)、中國(guó)總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、四川省企業(yè)家協(xié)會(huì)、湖北省企業(yè)家協(xié)會(huì)、湖北省總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、浙江省總會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、成都天府軟件園等
航空航天/軍工:
中國(guó)商飛公司、中國(guó)航天科技集團(tuán)四川航天技術(shù)研究院/上海航天804所、中國(guó)航空工業(yè)集團(tuán)洪都航空/606所/624所、中國(guó)燃?xì)鉁u輪研究院、中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)江麓科技集團(tuán)公司、湖南兵器集團(tuán)、中國(guó)核工業(yè)理化研究院、國(guó)家核電公司山東核電設(shè)備公司、中船重工722所、中國(guó)印鈔造幣總公司南昌印鈔有限公司、中國(guó)人民解放軍3542工廠
能源/電力水務(wù):
大唐集團(tuán)河南分公司、廣西桂冠電力、皖能股份、深圳水務(wù)、協(xié)鑫電力集團(tuán)
機(jī)械/電子電氣:
許繼電氣、美的空調(diào)、海信電器、方正集團(tuán)、湘潭電機(jī)、東貝股份、中電電氣、昆明機(jī)床、廣州無線電集團(tuán)、貴派電器、牛尾電機(jī)、雷士照明
礦山資源:
中國(guó)黃金三鑫銅業(yè)、首鋼資源集團(tuán)、開灤集團(tuán)、山東省鹽業(yè)總公司、山東能源淄礦集團(tuán)、金堆城鉬業(yè)集團(tuán)、大冶有色集團(tuán)、天津俊安集團(tuán)、太原梗陽(yáng)集團(tuán)、馳宏鋅鍺股份公司
汽車及零部件:
中國(guó)一汽無錫柴油機(jī)廠、中國(guó)一汽物流集團(tuán)、一汽富維、東風(fēng)本田、東風(fēng)云汽、上海大眾聯(lián)合控股、濰柴動(dòng)力、駱駝股份、天能集團(tuán)、超威動(dòng)力、三環(huán)集團(tuán)、陜西法士特集團(tuán)、五征集團(tuán)、武漢云鶴
鋼鐵/化工:
武鋼集團(tuán)實(shí)業(yè)公司、華菱鋼鐵集團(tuán)、萊鋼集團(tuán)永鋒鋼鐵、首鋼資源、大冶特鋼、德邦化工、陜西化工
電信通訊:
中國(guó)聯(lián)通湖南公司、中國(guó)移動(dòng)山西公司、中國(guó)移動(dòng)云南公司、中國(guó)電信湖北公司、中國(guó)通信服務(wù)湖南公司、武漢電信實(shí)業(yè)
紡織服裝:
ABC鞋服、蘇豪集團(tuán)、湖南云錦集團(tuán)、江蘇東群集團(tuán)
農(nóng)業(yè)/食品:
華英農(nóng)業(yè)股份、青島康大集團(tuán)、蕭氏茶葉集團(tuán)、湖北農(nóng)業(yè)集團(tuán)、禹王集團(tuán)、香馳糧油、雄風(fēng)飼料、瑞怡樂糖果、花冠酒業(yè)
醫(yī)藥 施貴寶制藥、振東制藥、復(fù)星集團(tuán)萬邦醫(yī)藥、豪森藥業(yè)、人福藥業(yè)、恒天藥包、駝人集團(tuán)、邁瑞普利生
建筑施工/房地產(chǎn):
中鐵隧道、安徽交通投資、福建第一公路、中冶南方、武昌市政、大連德泰、亞廈裝飾、泰地控股、富興集團(tuán)、匯豐行地產(chǎn)
商貿(mào)/日用品:
中國(guó)浙江小商品城集團(tuán)公司、紅云紅河集團(tuán)、新中源陶瓷、世友木業(yè)、九天家私、圣諾盟家居用品
其他:
浙江嘉服集團(tuán)、方陣集團(tuán)、潤(rùn)華集團(tuán)、中山旅游等
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