《企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》課程大綱
【課程提綱】
一、雇員舞弊的定義
二、雇員為何會(huì)實(shí)施舞弊
三、雇員舞弊的常見(jiàn)類(lèi)型
惡意侵占
采購(gòu)部門(mén)人員與供應(yīng)商串通，收受賄賂
成立跟公司具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易
四、如何識(shí)別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過(guò)常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過(guò)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過(guò)公開(kāi)和私人信息來(lái)源發(fā)現(xiàn)可疑線(xiàn)索
4、從舉報(bào)與投訴中發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索
五、舞弊調(diào)查的常見(jiàn)方法與手段
財(cái)務(wù)審計(jì)
采購(gòu)流程審計(jì)
嫌疑人家庭背景與社會(huì)關(guān)系排查
嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對(duì)）證人的詢(xún)問(wèn)技巧
（面對(duì)）嫌疑人的詢(xún)問(wèn)技巧
實(shí)案解析
六、反舞弊的高級(jí)調(diào)查技術(shù)
不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)與收入的核實(shí)
行蹤調(diào)查
隱蔽視聽(tīng)證據(jù)收集
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
秘密調(diào)查
分組模擬互動(dòng)
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
九、針對(duì)舞弊雇員的常見(jiàn)處置方式
十、反舞弊的綜合策略
三、授課對(duì)象
大型企業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、HR部門(mén)負(fù)責(zé)人，法務(wù)主管，工會(huì)，督導(dǎo)總監(jiān)等。
中小企業(yè)的總經(jīng)理、分管副總、律師、法律顧問(wèn)
課時(shí)
壹天
《企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》課程目的
1、強(qiáng)烈的實(shí)戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點(diǎn)。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點(diǎn)展開(kāi)探討，主要案例、策略方法均來(lái)自于講師親身接觸、操作的真實(shí)案例，以及對(duì)近年熱點(diǎn)舞弊事件的深入分析，使學(xué)員獲得強(qiáng)烈的現(xiàn)場(chǎng)感，受到啟發(fā)并運(yùn)用在自身工作實(shí)踐。
2、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對(duì)于坊間所知甚少的高級(jí)調(diào)查策略也作了極具實(shí)戰(zhàn)性地探討。
3、風(fēng)險(xiǎn)防控上，集中討論了面前企業(yè)HR部門(mén)所關(guān)心的熱點(diǎn)——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等，并給出具實(shí)戰(zhàn)性的解決方法體系。
《企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》所屬分類(lèi)
財(cái)務(wù)稅務(wù)
《企業(yè)舞弊管控調(diào)查實(shí)戰(zhàn)精要》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程
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