《內(nèi)部控制與風險管理》課程詳情
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課程大綱:
第一部分 引言:缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見原因分析
• 對內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹
• 什么是COSO?COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容?
• 企業(yè)發(fā)展的基石——內(nèi)部控制的核心觀念
• 內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它
第二部分 控制環(huán)境在企業(yè)的表現(xiàn)
• 何為控制環(huán)境——內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
• 如何建立良好的控制環(huán)境
第三部分 內(nèi)部控制的實質(zhì)-風險管理的模式
• 目標確認
• 風險識別
• 風險管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
• 風險應(yīng)對
• 危機管理的金科玉律
第四部分 內(nèi)部控制活動如何管理風險
• 常見的內(nèi)部控制活動有哪些
• 如何做到職責分離?
• IT總體控制
• 預(yù)防性控制和檢查性控制
第五部分 內(nèi)部審計簡介
• 內(nèi)部審計-什么是內(nèi)審?
• 內(nèi)部審計在組織架構(gòu)中的位置?
• 內(nèi)部審計與內(nèi)部控制的關(guān)系
第六部分 職業(yè)舞弊
• 什么樣的人才會舞弊
• 職業(yè)舞弊理論-Your money is GONE
• 職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害是什么?
• 如何看待職業(yè)舞弊與內(nèi)部控制?
第七部分 內(nèi)控的建立和執(zhí)行:內(nèi)控體系建立和執(zhí)行的五個階段
• 如何確定和分解目標
• 如何識別風險
• 如何建立控制政策:二維表、流程圖、文字描述
• 如何有效執(zhí)行內(nèi)控
• 如何監(jiān)督內(nèi)控的執(zhí)行狀況:執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨立的評估
第八部分 薩奧法案及公司治理
• 何為薩奧法案?
• 薩奧法案的內(nèi)容框架
• 審計人員的獨立性應(yīng)如何理解?
• S302及S404
《內(nèi)部控制與風險管理》培訓受眾
負責內(nèi)部控制和內(nèi)部審計部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員
財務(wù)總監(jiān)及公司高級管理人員
財務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員
《內(nèi)部控制與風險管理》課程目的
掌握先進的內(nèi)部控制、風險管理、內(nèi)部審計及職業(yè)舞弊等理論
掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評價內(nèi)部控制的效果并進行改進
提升管理層對內(nèi)部控制自我評估的能力,建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境
明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)
通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務(wù)活動中的控制要點、控制標準和控制方法
《內(nèi)部控制與風險管理》所屬分類
財務(wù)稅務(wù)
《內(nèi)部控制與風險管理》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、
內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理、
風險管理、
內(nèi)控培訓、
內(nèi)部控制培訓、
內(nèi)部控制與企業(yè)風險管理培訓、
《內(nèi)部控制與風險管理》授課培訓師簡介
章薇
• 章老師多年任職于全球最大的會計師事務(wù)所普華永道,負責審計,咨詢,財務(wù)ERP實施并且作為項目負責人被派駐日本普華永道咨詢公司,全面主持日本項目的財務(wù)ERP咨詢及實施。后加入知名美資風險投資銀行,擔任投行事業(yè)部經(jīng)理。近年來,章老師曾擔任某品牌公司高管,全面管理公司的市場推廣和財務(wù)運作。
• 章老師對財務(wù)工作在企業(yè)中的實際運作有透徹的理解,多年的企業(yè)管理及咨詢、投行的經(jīng)歷,使得她擁有扎實的理論基礎(chǔ)和豐富的實戰(zhàn)工作經(jīng)驗。章老師具優(yōu)秀的表達及溝通能力,她的培訓課程運用大量的實例,表達條理清晰,層次分明,實用透徹。
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