《內部控制與風險管理》課程詳情
點擊下載課大綱及報名表 培 訓 對 象
§ 負責內部控制和內部審計部門的經理、主管和其他管理人員
§ 財務總監(jiān)及公司高級管理人員
§ 財務與其他職能部門的經理和管理人員
引言：缺乏內部控制的企業(yè)常見原因分析以及內部控制和風險管理理念的建立
l COSO的內部控制使命框架包括哪些內容
l 內部控制的核心理念
l 內部控制—企業(yè)發(fā)展的基石
l 內部控制的局限性——成本效益原則及其它

控制環(huán)境
l 何為控制環(huán)境
l 如何建立良好的控制環(huán)境

內部控制的實質—風險管理
l 目標確認
l 風險識別
l 風險評估，風險應對



內部控制活動
l 常見的內部控制活動哪些
l 職責分離的注意要點
l 信息系統(tǒng)控制方法
l 預防性控制和檢查性控制

內部審計簡介
l 內部審計—是管理者的耳目還是
l 內部審計VS內部控制

職業(yè)舞弊
l 什么樣的人才會舞弊
l 職業(yè)舞弊理論簡介
l 職業(yè)舞弊對企業(yè)造成的危害是什么
l 如何看待職業(yè)舞弊與內部控制

內控的建立和執(zhí)行
l 內控體系建立和執(zhí)行的五個階段
1. 如何確定和分解目標
2. 如何識別風險
3. 如何建立控制政策：二維表，流程圖，文字描述
4. 如何有效執(zhí)行內控
5. 如何監(jiān)督內控的執(zhí)行狀況：執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨立的評估
l 建立和執(zhí)行內控過程中的關注點
薩奧法案及公司法理
l 何為薩奧法案？
l 薩奧法案的內容框架
l S302及S404
l 企業(yè)在遵循S404是所面臨的主要障礙



《內部控制與風險管理》課程目的
你是民營企業(yè)，如何滿足企業(yè)快速發(fā)展的需要；
你是上市公司，如何滿足上市公司的監(jiān)管要求和股東對內控的要求；
你是國有企業(yè)，如何讓上級主管單位放心；讓企業(yè)順利可持續(xù)發(fā)展；
你是外資企業(yè)，如何滿足母公司的內控規(guī)范；
無論你是上述企業(yè)當中的哪一種？都是建立一個有效的內部控制體系的時候了。
什么是有效的內部控制體系？
如何建立、評價和改進企業(yè)的內部控制體系？成為困擾大多數(shù)企業(yè)的一個難題。

培 訓 收 益
§ 掌握先進的內部控制、風險管理、內部審計及職業(yè)舞弊等理論
§ 掌握快速診斷企業(yè)內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進
§ 提升管理層對內部控制自我評估的能力，建立有效的內部控制環(huán)境
§ 明確如何結合企業(yè)自身特點、建立適合企業(yè)自身情況的內部控制系統(tǒng)
§ 通過企業(yè)運作中的典型實例幫助學員明確主要業(yè)務活動中的控制要點、控制標準和控制方法

《內部控制與風險管理》所屬分類
財務稅務

《內部控制與風險管理》所屬專題
企業(yè)風險防范與管控、內部控制與企業(yè)風險管理、風險管理、內控培訓、內部控制培訓、內部控制與企業(yè)風險管理培訓、內部控制與內部審計管理培訓、內控評估培訓、公司財務分析與風險防范、工廠精細化管理、風險防范與管理培訓、

《內部控制與風險管理》授課培訓師簡介

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