《銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)》課程大綱
一、銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
1、《中國人民銀行法》與人民銀行的監(jiān)督管理權(quán)
（1）人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)
（2）建議檢查監(jiān)督權(quán)
（3）特定情況下檢查監(jiān)督權(quán)
2、 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》與銀監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)
（1） 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查措施
（2） 關(guān)于違反審慎經(jīng)營原則的監(jiān)管措施
（3） 關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)的監(jiān)管措施
（4） 其他監(jiān)督管理措施
3、《反洗錢法》主要內(nèi)容
（1）金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)
（2）《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
（3）《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
二、《商業(yè)銀行法》銀行業(yè)務(wù)的法律規(guī)定
1、存款業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）存款業(yè)務(wù)基本法律要求
（2）對單位存款查詢、凍結(jié)、扣劃的條件和程序
（3）存款利率的法律管制
2、授信業(yè)務(wù)法律規(guī)定
（1）貸款業(yè)務(wù)的基本法律要求
（2）貸款合同
（3）銀行貸款業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定
三、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》及擔(dān)保法律制度
1、《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》的異同
2、有關(guān)抵押的法律規(guī)定
3、有關(guān)質(zhì)押的法律規(guī)定
4、有關(guān)保證的法律規(guī)定
四、《票據(jù)法》及票據(jù)法律制度
1、票據(jù)特征
2、票據(jù)的功能
3、票據(jù)行為
4、票據(jù)權(quán)利
五、金融犯罪及刑事責(zé)任
1、金融犯罪種類
2、金融犯罪構(gòu)成
3、主要金融犯罪及處罰措施
（1）破壞金融管理秩序罪
（2）破壞銀行管理罪
（3）金融詐騙罪
（4）銀行業(yè)相關(guān)職務(wù)犯罪
《銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)》所屬分類
特色課程
《銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)》所屬專題
銀行金融行業(yè)培訓(xùn)、
銀行窗口服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
銀行客戶投訴抱怨處理技巧、
銀行服務(wù)禮儀培訓(xùn)、
銀行客戶經(jīng)理管理技能提升培訓(xùn)、
銀行信貸培訓(xùn)、
《銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)》關(guān)鍵詞
銀行從業(yè)人員、法律基礎(chǔ)、銀行金融、
《銀行從業(yè)人員法律基礎(chǔ)》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程
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